Образец заверения об обстоятельствах

Заверение – что это по закону?

Нормы о заверениях об обстоятельствах были добавлены в Гражданский кодекс РФ (добавлена статья 431.2.)  сравнительно недавно и начали свое действие с 01 июня 2015 г.

Однако, эти нормы уже активно учитываются в договорных отношениях, в том числе включаются в текст различных договоров (например, в договор поставки, договор оказания услуг и т.п.) или закрепляются через различные виды соглашений.

Это можно объяснить тем, что такие заверения служат некоей формой гарантии того, что сторона по договору, дающая заверения об обстоятельствах, при осуществлении своей деятельности действует и будет действовать далее добросовестно, соблюдая основные требования законов. В случае нарушения таких заверений виновная сторона несет ответственность в виде возмещения убытков, неустоек, штрафов и т.п.

Понятие «заверения об обстоятельствах» не раскрывается в статье 431.2 Гражданского кодекса РФ. Поэтому смысл данного термина следует искать в иных разъясняющих документах, например, в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ № 49 от 25.12.2018 г. «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договоров» (далее - Постановление Пленума ВС № 49).

Что будет, если заверения оказались ложью

Вопросам, связанным с заверениями об обстоятельствах, в этом Постановлении посвящен целый раздел, в котором подробно рассматривается в том числе ответственность за ложь в заверении.

Исходя из Постановления Пленума ВС № 49, общими словами можно сформулировать понятие «заверения об обстоятельствах» как заверения, которые одна сторона по договору дает другой стороне, о таких  обстоятельствах (связанных или не связанных непосредственно с предметом договора), которые имеют важное значение не только в процессе заключения договора, но и  при его исполнении, а также могут послужить причиной прекращения или расторжения договора и основанием для дополнительной ответственности.

Чем заверение об обстоятельствах отличается от гарантии

Для заверений об обстоятельствах обязательно, чтобы события, факты или обстоятельства о которых они предоставляются, существовали до и/или на момент их предоставления. События, которые только планируются или предполагаются в будущем, не могут подтверждаться заверениями об обстоятельствах

В этом и заключается основное отличие заверений об обстоятельствах от гарантий, гарантийного письма (последнее чаще всего дается в отношении действий, условий, которое сторона обязуется выполнить в будущем).

Особенно важно включение заверений об обстоятельствах при заключении договора с новым, еще непроверенным в деле контрагентом. Это соответствует и требованиям налоговых органах о проверке контрагентов на благонадежность. 

Тем самым можно в некоторой степени оградить свою компанию от рисков, связанных  с недобросовестностью контрагентов, особенно в вопросах, связанных с начислением и уплатой налогов и иных обязательных бюджетных платежей.

Также, такие условия позволяют досрочно и в одностороннем порядке расторгнуть договор, если будут установлены факты, свидетельствующие о нарушении заверений или недобросовестном поведении другой стороны. 

Заверения об обстоятельствах может давать:

• одна сторона по договору — сторона, наиболее заинтересованная в получении таких заверений (например, заказчик) может потребовать от другой стороны предоставления определенных заверений, без которых заключение и исполнение договора невозможно;
• взаимно обе стороны — заверения могут касаться как предмета договора, так и общих вопросов экономической деятельности сторон;
• третье лицо, заинтересованное в том, чтобы между определенными сторонами был заключен, исполнен или прекращен договор. Интерес третьего лица предполагается, пока не будет доказано обратное. Если же в дальнейшем заверение третьего лица будет доказано или признано недостоверным, то такое лицо несет ответственность перед стороной, которой оно предоставило заверения.

Виды заверений об обстоятельствах

Четкий перечень заверений об обстоятельствах в ст. 431.2 ГК РФ не закреплен. Исходя из формулировки данной статьи, стороны договора могут самостоятельно устанавливать, какие заверения для них являются важными или необходимыми.

Условно заверения об обстоятельствах можно разделить на следующие виды:

1. обстоятельства, важные при заключении договора. Например, для заключения договора заказчику необходимо, чтобы исполнитель производил товары только на территории России. Несоблюдение данного условия может повлечь убытки для заказчика. Если исполнитель не соответствует данному условию, договор может быть не заключен совсем.
2. обстоятельства, необходимые при исполнении договора. Например, заказчику требуется, чтобы у исполнителя имелись производственные помещения определенных размеров и с определенными условиями. Нарушение заверения о соответствии данного обстоятельства требованиям заказчика влечет невозможность исполнения договора или выполнения его со значительными отступлениями от требований по договору.
3. обстоятельства, по которым договор может быть прекращен. Например, при заключении договора сторона дала заверение о полной уплате  налогов. Однако, в процессе исполнения договора  выяснилось, что эта сторона имеет значительные непогашенные задолженности по налогам. Другая сторона вправе заявить о расторжении договора в связи с несоответствием данного заверения фактическим обстоятельствам.

Заверения об обстоятельствах могут относиться:

• к предмету договора — это заверения об особых качественных характеристиках, о состоянии объекта или предмета договора, о наличии/отсутствии обременений (залога, ареста и т.п.). Например,  по договору купли-продажи квартиры продавец дает заверения о том, что в квартире не проживают и не прописаны иные лица, кроме собственника. 
• к стороне по договору - содержат существенные и значимые характеристики стороны или сторон по договору, исходя из которых эта сторона была выбрана. Например, поставщик товара имеет лицензию на оказание определенных услуг.
• к сделке в целом - заверения, необходимые для совершения сделки. Например, для заключения крупной сделки исполнитель дает заверение о наличии согласия участника общества на совершение такой сделки.

В зависимости от того, имеется ли ограничение ответственности  при нарушении заверений, их можно разделить на:

• безусловные заверения - ответственность наступает в полном объеме и не ограничена условиями договора; 
• с ограничением ответственности — в договоре или соглашении содержатся условия об ограничении размера ответственности, предусмотрены специальные случаи ее наступления или имеются ограничения по времени предъявления последствий нарушений.

Заверения об обстоятельствах можно также условно разделить на:

• коммерческие - заверения, которые относятся к экономической деятельности стороны (например, достоверность бухгалтерской отчетности, наличие персонала в необходимом количестве и с определенной квалификацией,  наличие лицензий и т.п.);
• юридические - заверения, которые гарантируют наличие у стороны определенного статуса и соблюдения требуемых процедур, в том числе корпоративных (например, наличие статуса индивидуального предпринимателя, отсутствие задолженности по налогам и обязательным платежам и т.п.).

Заверения также различаются  по времени их составления:

• преддоговорные — даются или составляются до заключения основного договора.
• договорные -заверения включены в текст договора или изложены в отдельном документе (например, в приложении), подписаны вместе с договором и являются его неотъемлемой частью.
• постдоговорные — включаются в уже заключенный договор, путем составления дополнительного соглашения или отдельного соглашения к договору.

Форма заверения об обстоятельствах

В законе, в том числе и в ст. 431.2 ГК РФ, требования к форме, в которой будут изложены заверения об обстоятельствах, не установлены.

Очевидно, что эта форма должна быть письменной, так как договоры, в которые включаются такие заверения заключаются в письменной форме, а также потому, что устные заверения не имеют доказательственной силы.

Следует также учитывать, что сторона, ссылающаяся на предоставленные ей заверения и их содержание, в последствии не вправе доказывать такие факты свидетельскими показаниями.

Заверения об обстоятельствах могут быть закреплены несколькими способами:

• через составление и подписание одностороннего заверения об обстоятельствах (подписывает только контрагент). Бланк можно посмотреть здесь.
• через составление и подписание двухстороннего заверения об обстоятельствах (подписывается обеими сторонами договора). Бланк можно посмотреть здесь.
• включаться непосредственно в текст договора (например, как отдельный раздел). Этот вариант встречается чаще всего. При этом заверения могут также содержаться как в нескольких разделах, так и собраны в один специальный раздел.
• путем составления и подписания дополнительного соглашения или приложения к договору о дополнении его условий заверениями об обстоятельствах. Данный способ удобно использовать в том случае, когда заключенный договор не имеет заверений или договор заключался до 01 июня 2015 г.

Самое главное требование при выборе любой формы - возможность определить достоверно и без искажений сторону, которая дает такие заверения и их условия.

Последовательность оформления

Важно учитывать последовательность документов, в которых закреплены заверения об обстоятельствах.

Например, заключению договора предшествовали переговоры. В процессе таких переговоров одна или обе стороны дали заверения об обстоятельствах, которые были изложены в  любом письменном виде (например, в переписке). Однако, когда договор был заключен, в него включили условие, согласно которому все договоренности и условия, достигнутые до подписания договора, теряют свою силу и действуют только условия договора. При этом в текст договора заверения об обстоятельствах включены не были. В этом случае все заверения, данные стороной до подписания договора, утрачивают силу и не могут использоваться в дальнейшем для предъявления дополнительных мер ответственности.

Устранить этот недостаток можно путем заключения дополнительного соглашения к договору, если, конечно, вторая сторона не будет возражать против его подписания.

Заключая договор или соглашение, не стоит забывать о том, что нормы, регулирующие заверения об обстоятельствах, имеют недостаточно четкую формулировку, «размыты». Это позволяет толковать и использовать такие нормы весьма произвольно, например так, как это удобно другой стороне по договору.

Последствия несоблюдения заверений об обстоятельствах

Статья 431.2 ГК РФ в большей части раскрывает последствия несоблюдения заверения об обстоятельствах и ответственность за недостоверность таких заверений.

Из нее следует вывод, что ответственность может быть 2- х видов:

• за несоблюдение заверений об обстоятельствах - ответственность наступает за любые существенные отступления от предоставленных заверений;
• за недостоверность заверений об обстоятельствах - ответственность наступает, если сторона, предоставившая недостоверные заверения, исходила из того, что другая сторона будет полагаться на них, или имела разумные основания исходить из такого предположения.

Может возникнуть и ситуация, когда по одним заверениям сторона предоставила недостоверные сведения (например, до заключения договора), а по другим допустила нарушения уже  в процессе выполнения договора. То есть, будет присутствовать оба вида ответственности.

Ответственность стороны, нарушившей заверения или предоставившей недостоверные заверения, может наступать в следующих формах:

• возмещение убытков второй стороны. Эта обязанность возникает в силу прямого указания ст. 432.1 ГК РФ. Для применения данного вида ответственности необходимо доказать, что убытки возникли именно в связи с недостоверными заверениями или в связи с нарушением таких заверений.
• уплата неустойки (штрафа) в размере, предусмотренном договором. При этом размер неустойки (штрафа) может быть прописан как единый за нарушение всех или любого заверения, так и разный - за разные нарушения.
• в том случае, когда заверения одной стороны относятся к предмету договора, ответственность за их нарушение может дополнительно определяться нормами и правилами об отдельных видах договоров. Например, продавец разместил на сайте заверение о таких характеристиках товара, которые в большинстве случаев не присутствуют у данного вида товаров. Если такие заверения в дальнейшем окажутся недостоверными, покупатель вправе применить нормы о несоответствия качества товара и потребовать от продавца уплаты неустойки за нарушение достоверности заверений.
• расторжение договора в одностороннем порядке пострадавшей стороной. Данный вид ответственности включается по договору по согласованию сторон и не является обязательным. Для его применения могут быть предусмотрены особые случаи, наступление которых влечет расторжение договора (например, одна сторона предоставила недостоверные сведения о квалификации работников, выполняющих услуги по договору. Вторая сторона вправе заявить о расторжении договора, уведомив об этом сторону-нарушителя).
• сторона, заключившая договор под влиянием обмана или существенного заблуждения, вызванного недостоверными заверениями, данными другой стороной, вместо отказа от договора может требовать признать сделку недействительной. Для этого пострадавшая сторона должна обратиться с таким требованием в суд. При этом, недостоверные заверения должны быть настолько существенными, что сторона, которая исходила из таких заверений, не совершила бы сделку, если бы знала о реальном положении дел.  Если судом сделка будет признана недействительной, то каждая сторона обязана будет возвратить другой все полученное по сделке или возместить стоимость полученного по сделке, если невозможно вернуть его в натуре (например, при выполнении работ или услуг).

Эти формы ответственности могут применяться как по отдельности, так и совместно, в различном сочетании.

Например, пострадавшая сторона может заявить о расторжении договора и потребовать возмещения убытков и выплаты неустойки. Или, сторона по договору, которая узнала о недостоверности заверений второй стороны, может потребовать выплаты неустойки, но продолжить отношения по договору.

Общими требованиями для применения различных видов ответственности за нарушение заверений является:

• степень недостоверности — она должна быть существенной. Незначительные нарушения или отступления  ответственность не вызывают.
• знание стороной, которая их предоставила о заведомой недостоверности, а также о том, что другая сторона полагается на данные заверения и они имеют для нее существенное значение при заключении или исполнении договора. Сторона, нарушившая заверения, может быть привлечена к ответственности только тогда, когда противоположная сторона докажет, что сторона-нарушитель знала о намерении второй стороны полагаться на заверения или имела разумные основания исходить из такого предположения. Вместе с тем, в Постановлении Пленума ВС № 49 разъяснено, что меры ответственности в форме взыскания убытков или неустойки с лица, которое осуществляет предпринимательскую деятельность или предоставило такие заверения по корпоративному договору или договору об отчуждении  акций (долей в уставном капитале) и предоставило недостоверные заверения, применяются независимо от того, знало ли такое лицо о недостоверности заверений, т.е. независимо от наличия или отсутствия вины. 

Также важно помнить, что сторона, получившая заверения по определенным обстоятельствам, не освобождается полностью от ответственности за проверку таких сведений.

Заинтересованная сторона должна принять все необходимые и возможные меры, чтобы проверить достоверность и соответствие действительности заверений об обстоятельствах. Например: получить такие сведения из открытых источников или запросить у контрагента подтверждающие документы - решение участника, копии бухгалтерских отчетов, справку об отсутствии задолженности по налогам и т.п.

Если же проверить сведения невозможно и приходится полагаться только на достоверность заверений контрагента, следует тщательно и обдуманно прописать меры ответственности за нарушение таких заверений.

Досудебный порядок привлечения к ответственности

В условиях договора или иного дополнительного документа, содержащего заверения об обстоятельствах может быть установлен досудебный порядок возмещения убытков пострадавшей стороны, выплаты штрафа или применения иных мер ответственности за нарушение данных заверений.

Для этого необходимо составить требование к стороне-нарушителю и в нем указать:

• пункт договора или иного соглашения, который был нарушен,
• негативные последствия, которые наступили в связи с нарушением;
• меру ответственности, применяемую за конкретное нарушение;
• срок и порядок выплаты возмещения убытков, штрафа или расторжения договора.

Такое требование необходимо направить любым способом, подтверждающим факт его получения, наиболее оптимальный — заказным письмом по месту нахождения юридического лица или адресу регистрации индивидуального предпринимателя, гражданина.

Требование и доказательства его отправки лучше сохранять, так как в случае отказа  виновной стороны от добровольного возмещения, такие документы будут служить доказательствами соблюдения досудебного (претензионного) порядка и могут быть использованы для подачи искового заявления в суд.

Судебный порядок привлечения к ответственности

Для применения ответственности в судебном порядке пострадавшая сторона (истец) должна будет доказать:

• факт того, что заверения об обстоятельствах имели существенное значение для заключения или исполнения договора;
• указать на конкретные заверения, нарушение которых послужило причиной обращения в суд;
• наличие убытков и их размер, невозможность продолжать договорные отношения;
• причинно-следственную связь между нарушением заверений и возникновением убытков у пострадавшей стороны.

Сторона-нарушитель (ответчик) в свою очередь должна будет доказать, что:

• заверения, данные ею, на момент предоставления соответствовали действительности, не были заведомо ложными;
• ей не было известно, что вторая сторона полагается на заверения как на основание для заключения или исполнения договора и для нее такие заверения являются существенными.

Чаще всего такие иски рассматривает арбитражный суд, потому что они связаны с предпринимательской и экономической деятельностью сторон.

Однако, возможно и рассмотрение судами общей юрисдикции, если стороны по договору — физические лица или спор не связан с коммерческими отношениями (например, по договору купли-продажи недвижимости).